第1类证券交易

例子：  为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务

       为客户买卖债券

       为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金

       配售及包销证券

第2类期货合约交易

例子：  为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务

       为客户买入／沽出期货合约

第3类杠杆式外汇交易

例子：  以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

第4类就证券提供意见

例子：  向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见

       发出有关证券的研究报告／分析

第5类就期货合约提供意见

例子：  向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见

       发出有关期货合约的研究报告／分析

第6类就机构融资提供意见

例子：  为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

       就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

       就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

第7类提供自动化交易服务

例子：  操作配对客户买卖盘的电子交易平台

第8类提供证券保证金融资

例子：  为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

第9类提供资产管理

例子：  以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

       以全权委托形式管理基金

第10类提供信贷评级服务

例子：  就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告